民营企业如何应对行政处罚


北京德恒（成都）律师事务所彭育波律师
联系电话：18981834912，18581834912


作为中国的民营企业，不论在地位上还是待遇上，均无法与央企、国企、外企相比，并且民营企业家更多是白手起家，缺乏必要的社会背景与地位，所以在中国这个具有社会主义特色的法律制度下，难免在遇到行政处罚时乱了阵脚，从而病急乱投医，大多选择私了，助长了一些具有行政处罚权的行政机关肆意妄为的办事态度与想法。笔者曾分别以企业法务、律师的身份参与处理了多起行政处罚案件，并最终比较圆满的解决下来，因此总结了一些自己的经验与做法：
一、 搞清楚处罚的依据：
一般民营企业在得知自己被行政机关处罚后，马上就开始慌神，特别是下面的办事人员，由于对法律知识与社会经验的积累不足，在面对行政机关作出行政处罚时，心慌，没有任何应对的措施，旋即想到的就是私了。但是，大多企业都忽视了一个问题，就是这些行政机关是以什么理由对你企业作出处罚的，这些处罚理由是否在法律赋予其处罚权的范围内，是否在处罚程序上合法？
笔者曾经遇到这样一件行政处罚的案件：一名自称是辖区内的税务专管员到其铺面查税，直接从其柜台中将所有账本收走，没有留下任何的书面手续，并称将被处以5万元的罚款，同时留下自己的手机号，告知要私了可以在周六下午某茶楼内见面。企业慌神了，以为真要被处罚5万元。于是电话咨询应该怎么做。
之后，我连续提出了几个在行政处罚程序上有瑕疵的地方，（1）：行政处罚一般都是两名工作人员一并参与，不可能存在只有一人就可以执法的情况；（2）：没有主动出示过工作证件；（3）：收走的所有账本没有开具相应的扣押文书；（4）：告知处罚金额时没有相应的文书，并且没有任何法律依据；（5）：行政处罚一般都在办公场所进行，不可能在休息日的，并且是在某个茶楼解决，基于如上瑕疵，我向这家企业建议，可能是遇到了骗子或者是这名工作人员想赚外快了，如果是骗子，那么报警即可；如果是想赚外快，那么可以直接去税务局的纪委申诉。根据我的这种分析，最终这家企业通过正当途径圆满解决此事，并且没有遭受任何行政处罚。
其实笔者想说明的是：在面临行政机关的处罚时，首先不能自己慌了神，或者总是想通过私了解决，有一些处罚是本来可以避免的，有些处罚本来就是没有依据的。
二、 与行政处罚机关正面接触：
较多的企业，在面临处罚时，都不敢与行政机关正面接触，想的是如果我据理力争，把这些机关的人惹毛了，要加倍处罚，到时候我得不偿失。其实不然，我国的行政处罚法明文规定了：当事人有提供证据，辩解的权利，并且行政机关不得应此加倍处罚。笔者所谓的正面接触，其实包含了两个方面：1、向行政机关了解具体的处罚依据或处罚理由，得到处罚文书，2、在可能的情况下，尽可能向行政机关提出辩解。
笔者曾遇到这样一个行政处罚案件：货物所有权人将货物从A地运到B地，用的是载客的面包车，路途中被路政检查时发现，随即以非法从事道路货物运输为由，扣押了车辆及货物。司机由于缺乏相关的法律常识，没有做任何的笔录，并被要求缴纳了3万元的停车费。这家企业在咨询我时，主要向我反映车辆长期被扣留，会额外增加维修成本，是否能私了，可能也就花3万块了事，并要求我从这个方面出发提供法律意见。之后，我向他提供了这样的建议：既然是自有货物从A到B，那么根据当地对道路交通运输的有关规章与文件规定，这就不算作道路货物运输；并且，按照规定扣留的车辆是不需要缴纳停车费的；由此，我建议企业立即派人到当地交通局与执法人员正面接触，解释原因。这个案件之后由笔者介入，在向行政机关出具了相应的证据，辩解理由后，行政机关在第二天就放车放货退钱，并对执法人员的违法行为赔礼道歉。整个过程仅仅花费了2天时间。之后，我还给企业开玩笑说，这两天时间的耽搁是否符合之前你们提出的要求车辆尽快返还的要求。
由此可见，及时与行政机关正面接触是多么的重要与必要。
三、 尽快聘请律师介入案件：
在面对大额行政处罚案件时，一般企业会依托内部自身的法务专员或者其他行政人员先行处理，但是由于这些人员可能由于经验不足或者对法律知识的了解不够深刻，并不能很好的解决事情，却一再耽搁行政处罚的时限，由此可能对企业自身造成不利后果。
笔者处理过的一个案件很能说明这样的问题：一家企业产品被某地工商局查处后，通知企业解释原因，提供证据与辩解，但是企业却置之不理。一年后，这家工商局联同当地中级人民法院，到这家企业所在地强制执行了超过500%的罚金。企业这时才慌了神，却让内部的行政人员先后往返该工商局4、5次，时间耽搁了3个月之久；在处理不下来后，才想起委托律师介入。笔者介入后，虽然发现不论是工商局还是法院，在处罚与执行上都存在程序瑕疵，但是却因为过了各种诉讼、申诉时效，而不能从正当的法律途径上走下去。虽然最后仍是比较圆满的解决了这件处罚案件，但并非是以律师的身份介入解决的。由此，企业最终也意识到这点，并在之后的案件中，第一时间委托律师介入，取得了很好的效果。
另外，笔者还想提一点，虽然本文主要内容是介绍如何从法律上应对行政处罚，但是按照国内的现状，也并非要求所有的行政处罚案件都这样处理，原因之一就是企业仍需要从自身的风险承受能力及利益上加以考虑。如：行政处罚机关的部分行政处罚可以扣押货物，而如果扣押这部分货物实质对企业会造成比较大的伤害或直接影响企业的经营，那么笔者建议可以同时从法律层面与非法律层面上并行，这样可以最大程度的减少企业的损失，但是，并不建议所有的行政处罚都走非法律层面。

全国机动车检测维修专业技术人员职业水平考试办公室


关于印发机动车检测维修专业技术人员职业水平证书管理暂行办法的通知
机职考办字〔2006〕1号

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委）、人事厅（局）：
现将《机动车检测维修专业技术人员职业水平证书管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。如有问题，请与全国机动车检测维修专业技术人员职业水平考试办公室联系（010-64906170转303，64906324）。

附件：1. 资格考试合格人员登记表
　　　2. 机动车检测维修专业技术人员职业水平证书管理号编号规则
　　　3. 证书补发申请表


全国机动车检测维修专业技术人员职业水平考试办公室
2006年12月19日


机动车检测维修专业技术人员职业水平
证 书 管 理 暂 行 办 法

第一条　为规范机动车检测维修专业技术人员职业水平证书（以下简称证书）管理，根据《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》（人事部2004年第3号令），人事部、交通部印发的《机动车检测维修专业技术人员职业水平评价暂行规定》和《机动车检测维修专业技术人员职业水平考试实施办法》（国人部发〔2006〕51号），以及人事部办公厅《关于资格考试工作中有关问题的通知》（人办发〔1996〕52号）、《关于更换补发专业技术资格证书有关问题的通知》（人办发〔1997〕85号）、《专业技术人员资格考试管理手册》（人职字〔1997〕20号），结合机动车检测维修专业技术人员职业水平考试的实际情况，制定本办法。
　　第二条　证书管理工作在人事部的综合管理、指导下，由交通专业人员资格评价中心（以下简称评价中心）具体负责。
　　第三条　评价中心根据考试合格人员名单，打印《资格考试合格人员登记表》（见附件1），加盖印章后，由各省、自治区、直辖市机动车检测维修专业技术人员职业水平考试管理机构（以下简称省级考试管理机构）送考生所在单位人事部门存入考生人事档案。
　　第四条　评价中心统一打印证书并加盖印章后，委托省级考试管理机构发放，同时将获得职业水平证书人员名单分别抄送省级人事、交通行政主管部门。
　　第五条　省级考试管理机构应建立证书发放管理制度，每年在收到证书2个月内将发放情况分别报评价中心和省级人事、交通行政主管部门。评价中心将当年证书发放情况报人事部。
　　第六条　证书收费按财政、物价部门的规定执行。
　　第七条　证书号码分为两类，一类是证书印制序号，补办、换发证书时原号作废；一类是证书管理号，是为用人单位提供的持证人信息查询的编号，补办、换发证书时仍使用原证书管理号。证书管理号全国统一编制（编号规则见附件2）。
　　第八条　因证书遗失等原因需要补办或更换的，按属地原则，由个人填写《证书补发申请表》（见附件3），并采取登报挂失等相应措施，由省级考试管理机构审核汇总、提出意见，报评价中心统一办理。
　　第九条　补办或换发职业水平证书的，按规定交纳证书成本费。
　　第十条　因各种原因作废的证书，由省级考试管理机构收回并送评价中心办理注销手续。确实无法收回的，应在当地登报声明作废，并说明原因，报评价中心办理注销手续。
　　第十一条　评价中心在交通职业资格网（www.jtzyzg.org.cn）上公布证书发放程序、发放情况，并提供证书有效性查询等服务。
　　第十二条　各级考试管理机构应严格审核考生报考资格，对以不正当手段参加考试并取得证书的，报评价中心宣布证书作废，考生2年内不得再次参加专业技术人员资格考试。
　　第十三条　各有关单位和部门要严明证书管理工作纪律，有弄虚作假等违规行为的，要追究当事人责任，触犯法律的，依法追究法律责任。
　　第十四条　本办法自2007年3月1日起施行。

附件1

资格考试合格人员登记表

姓名 性别 出生年月 照片
学历 学制 学位
专业 毕业时间
参加工作时间 从事本专业工作时间
工作单位 现有专业技术职务
现有专业技术资格 取得时间
本人档案存放单位 本人联系电话
考试类别 专 业
级 别 取得资格名 称
证书印制序 号 证 书
管理号
交通专业人员资格评价中心意见
该同志经全国统一考试，全部规定科目成绩合格，已具备 资格。


（盖 章）
年 月 日


注：1、本表一式两份，分存考生人事档案和发证机关。
　　2、资格取得时间，以通过全部规定科目考试的时间为准。

附件2
　　机动车检测维修专业技术人员职业水平
　　证书管理号编号规则
　　职业水平证书编号为10位数字，其格式如下：
　　* * * * * * * * * *
　　省编码 级别 专业 年份 省内编号
其中：
　　第1—2位是省级行政区代码，采用国家颁布的《中华人民共和国行政区划代码》中的“省、自治区、直辖市代码”标准；
　　第3位是职业水平证书级别代码，机动车检测维修士为1，机动车检测维修工程师为2，机动车检测维修高级工程师为3；
　　第4位是专业代码；
　　第5—6位是年度代码，为考试年份的最后两位；
　　第7至10位是序号代码，为本省、自治区、直辖市内该级别该专业合格者的顺序号；
　　例： 1121060012
　　说明：北京地区机动车检测维修工程师机动车检测维修专业2006年第12位获得证书者的编号。
　　

省市代码 省市名称 省市代码 省市名称
11 北京市 43 湖南省
12 天津市 44 广东省
13 河北省 45 广西壮族自治区
14 山西省 46 海南省
15 内蒙古自治区 50 重庆市
21 辽宁省 51 四川省
22 吉林省 52 贵州省
23 黑龙江省 53 云南省
31 上海市 54 西藏自治区
32 江苏省 61 陕西省
33 浙江省 62 甘肃省
34 安徽省 63 青海省
35 福建省 64 宁夏回族自治区
36 江西省 65 新疆维吾尔族自治区
37 山东省 66 新疆生产建设兵团
41 河南省 81 香港特别行政区
42 湖北省 82 澳门特别行政区

附件3

证书补发申请表

姓 名 性 别
出生年月 电 话
证书级别 证书专业
原证书印制序号 证书管理号
新证书印制序号
申请补发证书原因 （盖 章）

年 月 日
市级考试管理机构
意 见
（盖 章）

年 月 日
省级考试管理机构意 见

（盖 章）

年 月 日
评价中心意见
（盖 章）

年 月 日