浅析民事诉讼证据

钱贵


　　人民法院受理民事、经济、海事、海商等案件后，一个首要的任务就是要依法地了解案件的真实情况。而真实情况的认定既不能听一面之词也不能凭主观臆断。惟一正确的方法是利用证据揭露案件的真相。所谓民事诉讼证据，就是指能够证明民事案件真实情况的事实。用证据去证明案件事实，就这个意义上说证据也可以称得上是一种方法或手段。
　　民事诉讼证据在民事诉讼中具有举足轻重的作用：第一，它是当事人进行的诉讼的前提条件。原先起诉需要证据，被告反驳或反诉也需要证据。这是法律对当事人起诉、反驳和反诉的基本要求，一般地说，诉状中没有证据材料将视为起诉、反诉不合条件；第二，诉讼证据是人民法院查明事实，分清是非，正确适用法律，及时审理民事案件的基础。人民法院的职责是维护当事人的合法利益，正确及时处理民事纠纷。但民事纠纷总是发生在诉讼之前，审判人员不可能每案亲见也不可能每案亲闻。他认识案件的中介就是证据。第三，诉讼证据是保护当事人合法权益的重要手段。法律对每一个公民都是平等的。当事人能否取得胜诉既不能凭自己的身份也不能靠金钱，惟一的途径是凭借自己在法庭上提供的并经法庭质证和认定的证据。
　　根据民事诉讼证据的定义和重要作用，人们可以概括出民事诉讼证据的基本特征：
　　1.民事诉讼证据具有客观性。客观相对于主观而言。它是指一切民事诉讼证据都必须是客观存在的真实情况，是不以人们主观意志为转移的客观事实。任何个人的想象、揣测或臆造的东西，都不能成为证据。这是民事诉讼证据最本质的特征。在民事诉讼证据史上，曾有一度时期人们认为证据是不可知的，取决诉讼胜负的只能是神的意志的显示。也曾有一个时期，人们认为口供才是证据之王，因此刑讯逼供应运而生；应当说，上述两种做法都是主观脱离客观，想象代替事实，因而是完全违背民事诉讼证据的客观真实之特征的。所以，这些做法和理念不可能在历史上占据上风并长期维持。诉讼发展至当今，无论中外对证据都是十分重视的。我国的司法人员在处理民事案件中，必须牢固地树立事物的客观存在是第一性的辩证唯物主义观点，实事求是，调查研究，一切从实际出发。严格忠于事实真相。在解决当事人的民事权利义务争执时，原告的请求是否合乎事实，被告的答辩有无事实依据，双方的争执谁是谁非，法律应该保护谁的权益应该制裁谁的违法行为等等，均需根据诉讼证据而定。因为证据是民事案件形成过程中在一定范围的场合留下的蛛丝马迹。况且，人们在经济、民事交往中会很自然地留下各类合同、凭证、函件等，这些合同、函件、凭证在案件诉诸法庭后就成为当然的证据，它们并不是人们在事先人为地设置的或杜撰的；这些痕迹和现象可能反映在特定的物体上，也可能由文字或者某种符号记载下来，甚至成为某种视听资料等。总之，不管以何种形式留下什么痕迹和现象，都可心作为定案的依据。
　　2.民事诉讼证据具有关联性。民事诉讼证据具有关联性是指民事诉讼证据必须与其所证明的案件事实有某种程序的联系。从哲学的角度看，客观事实是各种各样的，大到宇宙小到原子分子。不能说凡具有客观性的事物都是诉讼证据。只有具有客观性同时又与本案有关联的那些事物才可能是本案证据。关联的实质可以理解为证据是案件形成过程中留下的痕迹或材料。在审案过程中，审判人员将面对当事人提供的许多证据材料，可以肯定这些材料中有的是与案件有关联的有的不一定有关联，只能对与案件有联系的证据材料加以采证；对那些与案件无关的材料必须加以摒弃。
　　3.民事诉讼证据具有合法性。证据的合法性有的又称为证据的法律性。证据的合法性是指民事诉讼证据自身以及提供、收集、审核必须符合法律的规定和要求。例如民事要求在继承案件中，口头遗嘱必须合于一定的条件否则无效；海运提单是构成海运合同的一个要件，缺少了这个要件，海运合同就不能成立。在诉讼中要证明这些法律行为的成立，就应当以法律要求的特定形式来加以证明；又如当事人提供的证据材料必须真实，不允许欺骗伪造；审判员在必要时调查取证须由二人进行且不能刑讯逼供等等，都是合法性的要件要求。
　　民事诉讼证据的上述三个特征，是相互联系，缺一不可的。



北安市人民法院 钱贵
国家外汇管理局


国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知
国家外汇管理局

汇发[2001]31号




各中资外汇指定银行总行：
为了贯彻《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》（以下简称《通知》），做好对境内居民投资Ｂ股的外汇管理工作，现将有关问题补充如下：
一、Ｂ股投资资金来源问题
（一）境内居民个人划入Ｂ股资金帐户进行Ｂ股交易的资金，只能是本人存放于境内商业银行的外汇存款（包括外汇钞户和外汇汇户）。
（二）非居民划入Ｂ股资金帐户进行Ｂ股交易的资金，只能是其直接从境外汇入或其本人在境内的现汇帐户的资金。
（三）境内居民个人和非居民均不得使用外币现钞从事Ｂ股交易。
（四）2001年2月19日（不含2月19日）到2001年6月1日存入的资金不允许从事Ｂ股交易。
（五）2001年2月19日前已存入银行的资金在2001年2月19日后办理转存后（包括定期转活期、活期转定期），允许划转投资Ｂ股交易。
（六）境内居民个人从证券经营机构（包括符合条件的证券公司、信托投资公司及其分支机构，下同）Ｂ股保证金帐户划入本人外币现钞帐户的资金，在2001年6月1日前暂不允许划转投资Ｂ股交易。
各银行应严格审核居民个人划转资金的存入时间和性质，严格禁止倒签开户和存款日期。
二、关于居民划转资金的手续问题
（一）境内居民个人到证券经营机构开立Ｂ股资金帐户前，应将不少于等值1000美元的外汇资金从本人外汇存款帐户划入证券经营机构在同城、同行开立的Ｂ股保证金帐户。
（二）境内居民个人在同一银行同一城市的不同网点、不同币种的外汇资金均可划入证券经营机构的Ｂ股保证金帐户。
（三）境内居民个人在从其外汇存款帐户向Ｂ股保证金帐户划转外汇资金时，不允许跨行和异地划转。境内居民个人用于Ｂ股交易资金外的其它外汇资金划拨仍按现行外汇管理规定执行，各银行应严格按规定办理，只能在同名户之间划转。
（四）划出资金的外汇存款帐户户名应为Ｂ股交易者本人，划入资金的B股保证金帐户户名应为Ｂ股交易者开立Ｂ股资金帐户的证券经营机构。
（五）境内居民个人办理外汇划转手续必须由本人持居民身份证办理，不得委托他人代办。
三、关于身份确认问题
（一）境内居民个人所持的有效的身份证明文件是指中国的居民身份证。
（二）非居民所持的有效身份证明文件是指有效的外国护照。凡持其他身份证明文件的，视同居民管理。
四、关于证券经营机构开户问题
（一）同一家证券经营机构可在同一商业银行同城分支机构分别开立美元和港币Ｂ股保证金帐户各一个。美元和港币最多只能分别开立一个帐户，不可开立其他币种帐户。
（二）外汇存款币种与Ｂ股保证金帐户币种不匹配需要进行币种转换，银行应该按照划转汇出当日的外汇牌价折算。
（三）证券经营机构在银行开立的Ｂ股保证金帐户为现汇帐户。因此，银行在将境内居民个人外币现钞存款划转到Ｂ股保证金帐户时，应同时办理钞转汇手续。
（四）证券经营机构如需在境内外资金融机构开立Ｂ股保证金帐户，应按现行有关规定向外汇局报批，未经批准不得开立。
（五）各地证券经营机构合法开立Ｂ股保证金帐户后，自行在当地新闻媒体公布开户情况，并在开户后三日内到当地外汇局进行备案。备案时，要求证券经营机构提供新开外汇帐户的开户机构名称、开户行名称和开户帐号清单及相应的加盖营业部公章的银行开户凭证的复印件。
五、关于Ｂ股股民交易资金撤出问题
（一）境内居民个人将其Ｂ股交易资金（包括股利和红利等收益）撤出Ｂ股市场时，无论原先投入Ｂ股市场的资金是从现钞存款帐户划出还是从现汇存款帐户划出的，均只能转入其境内的现钞存款帐户或新开的现钞帐户，并且应由居民个人持居民身份证办理。
（二）非居民撤出其Ｂ股交易资金（包括股利和红利等收益）时，可以直接汇往境外或存入其在境内的现汇帐户或现钞帐户，如汇出金额超过5万美元，银行应将收款银行和收款人名称在3个营业日内向所在地外汇局报备。
（三）无论境内居民个人还是非居民，均不能从其Ｂ股资金帐户直接提取外币现钞。
六、关于证券经营机构经营资格问题
（一）持有效《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》的证券经营机构可以继续从事Ｂ股经纪业务，其在各地所有的证券营业部也可以从事B股经纪业务，按照《通知》规定自行开立Ｂ股保证金帐户（在境内外资银行开立B股保证金帐户按本通知第四条(四)执行）。
（二）没有《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》的证券经营机构，其下属的营业部，如果持有有效的《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》，且已经开办Ｂ股经纪业务的，该营业部可以继续经营Ｂ股经纪业务，按照《通知》规定自行开立Ｂ股保证金帐户（
在境内外资银行开立Ｂ股保证金帐户按本通知第四条(四)执行）。
（三）2001年2月23日前已取得上海、深圳证券交易所Ｂ股交易席位的证券经营机构及其分支机构，《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》尚未办理展期的，持上述证书和上海、深圳证券交易所出具的Ｂ股交易席位证明，按《通知》规定开立Ｂ股保证金帐户。
（四）重组或更名的证券经营机构，且已经开办Ｂ股经纪业务的，凭重组或更名前的《经营外汇业务许可证》、《经营外资股资格证书》和有关部门关于公司重组或更名的批准文件，按《通知》规定开立Ｂ股保证金帐户。
（五）持有人民银行核发的《金融机构法人许可证》的信托投资公司，其证券营业部在境内商业银行开立Ｂ股保证金帐户时，可以用《金融机构法人许可证》代替《经营外汇业务许可证》，同时提供总公司的《金融机构法人许可证》和《经营外资股资格证书》的复印件。
以上证券经营机构及其证券营业部办理Ｂ股保证金帐户，无需国家外汇管理局事先审批。其他没有《经营外汇业务许可证》的证券经营机构及其分支机构，均不得从事包括Ｂ股经纪业务在内的各项外汇业务。
七、关于银行及其分支机构经营Ｂ股业务的资格问题
可以为证券经营机构开立Ｂ股保证金帐户的银行应具备下列条件：
（一）经中国人民银行批准可经营外汇存款和外汇汇款业务。
（二）能满足Ｂ股交易清算时限的要求。现阶段Ｂ股交易的清算时限为T＋3。
八、外汇帐户统计问题
（一）从报送2月份报表开始，银行在现行向外汇局报送的《外汇帐户统计报表》中“资本项目帐户合计”项下增加“307Ｂ股保证金帐户”，用于统计证券经营机构Ｂ股保证金帐户余额及变动情况。
（二）在2001年2月26日至2001年6月1日期间，各中资外汇指定银行总行应按周将本行系统境内居民个人外汇存款帐户的期初、期末余额传真报送国家外汇管理局国际收支司，电话：010－68402301，传真电话：010－68402303。
九、银行应加强对个人外汇资金划转的审核，禁止外汇“公款私存”，将机构资金利用个人名义进入Ｂ股市场炒作；禁止利用外币信用卡或银行票据等各种支付凭证进行外汇资金转移，从事洗钱和逃套汇活动；对于从事非法买卖外汇交易，或利用不正当渠道和资金从事Ｂ股交易或逃套
汇的，应及时向外汇管理部门报告。
十、为了协助各银行顺利开展该项业务，保证境内居民个人投资Ｂ股事宜的平稳运行，国家外汇管理局将从2001年2月24日开始在总局设立热线咨询电话，解答各商业银行总行、证券经营机构总部和各外汇局分支局所提问题。电话号码为：010－68402181。咨询时间为每天8：00－19：0
0。同时，外汇局各分支局也将开办同样的咨询服务。各商业银行的分支机构、各证券公司的分支机构及居民个人，如有问题和建议，可与当地外汇局联系。
请各总行将上述通知精神传达本行系统，严格遵照执行。



2001年2月23日