常州市人民政府关于颁发《常州市长江防洪工程管理办法》的通知
江苏省常州市人民政府
常州市人民政府文件
常政发〔2005〕119号
关于颁发《常州市长江防洪工程管理办法》的通知
各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：
现将《常州市长江防洪工程管理办法》颁发给你们，望认真贯彻执行。
二○○五年七月十三日
常州市长江防洪工程管理办法
第一条 为加强本市长江防洪工程管理，保证工程完好和安全，保障本市国民经济持续、稳定发展，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《江苏省水利工程管理条例》、《江苏省长江防洪工程管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称长江防洪工程是指本市行政区域内宣泄和抵御长江洪水的各类建筑物、构筑物及辅助设施，包括河道、堤防、防洪墙、治江护岸控导工程、沿江涵闸站以及水文测报、通讯报警、供电照明、机电设备、观测设施、防汛标志牌等。
在本市境内长江防洪工程及其管理范围内从事与防洪有关活动的单位和个人必须遵守本办法。
第三条 市水行政主管部门是本市行政区域内长江防洪工程的主管机关，负责长江防洪工程管理的组织、指导、监督、检查和协调等管理工作。
第四条 任何单位和个人都有保护长江防洪工程的义务。
沿江各级地方人民政府应当加强对长江防洪工程管理工作的统一领导，组织有关部门对长江防洪工程安全运行状况进行定期检查和监督，巩固提高长江防洪工程的防洪能力。
第五条 长江防洪工程实行统一管理与分级管理相结合、下级管理服从上级管理的原则。
市长江堤防工程管理处具体负责市级管理的长江重点防洪工程的运行、管理、维修、养护、监测和水土保持等日常工作。接受市水行政主管部门的委托，参与审查长江防洪工程管理范围内新建的各类建设项目对长江防洪的影响及有关长江开发利用的规划；依法制止侵占、破坏或者损坏长江防洪工程的行为；对因生产经营需要，占用长江防洪工程和岸线的单位和个人，依法收取规费。
新北区水行政主管部门具体负责区级管理的长江防洪工程的日常管理工作，按照分级管理的权限及上级水行政主管部门的统一规划和技术要求，依法行使管理职责。
在汛期，长江防洪工程的运行和管理，必须服从省、市防汛指挥机构的调度指挥和监督。
第六条 长江防洪工程的分级管理权限为：
长江主江堤（含水面）、德胜河港堤、澡港河港堤和孟城闸、小河闸、剩银河闸、省庄河涵洞、魏村水利枢纽、澡港水利枢纽等长江防洪重点工程由市长江堤防工程管理处负责日常管理。
其他通江河道港堤、洲堤和小型水闸、涵洞、泵站由新北区水行政主管部门负责日常管理。
第七条 沿江企事业单位自建的防洪工程，应当按照国家、省长江防洪及工程管理的要求，由建设单位负责维修养护和除险加固，确保工程完好。市水行政主管部门应当加强监督管理。
第八条 长江防洪工程运行管理、维修养护、除险加固和度汛应急、水毁修复所需经费，按照分级管理、分级负担的原则，除国家、省财政拨款补助以外，由市、区两级政府承担，纳入两级政府年度财政预算。
第九条 长江防洪工程的管理范围：
（一）河道：长江河道中心线以南的水域、滩地、行洪区、堤防及护堤地。
（二）江堤（含港堤、洲堤、老江堤）：背水坡有顺堤河或截水沟的，以顺堤河或截水沟（含水面）为界,没有顺堤河或截水沟的，至堤脚外十五米; 通江河道建有涵闸的，闸外港堤按江堤管理。
（三）涵闸站：
1、大型涵闸站上下游河道、堤防各五百米，左右侧各二百米；
2、中型涵闸站上下游河道、堤防各二百米，左右侧各一百米；
3、小型涵闸站上下游河道、堤防各一百五十米，左右侧各五十米。
征用地范围超过上述范围的，以征用地范围为界。
第十条 长江防洪工程的保护范围：
江堤（含洲堤、闸外港堤）背水坡有顺堤河或截水沟的，顺堤河或截水沟（含水面）以外一百米；没有顺堤河或截水沟的，堤脚外一百五十米。
第十一条 长江防洪工程管理范围和长江防洪工程保护范围由市、区水行政主管部门会同其他有关部门依照有关法律、法规和本办法的规定具体划定，埋设标志界石，并予以公告。
第十二条 防洪工程管理范围内属于国家所有的土地，已经确权为水利工程用地的，由市长江堤防工程管理处管理和使用。其中经水利部流域管理机构或者省水行政主管部门批准由其他单位或个人占用的，经市长江堤防工程管理处登记后，可以继续由原单位或者个人占用。
防洪工程管理范围内属于集体所有的土地，其所有权人和使用权人从事与防洪有关的活动必须遵守法律、法规、规章和本办法的规定。
第十三条 禁止损坏堤防、闸、站、涵、治江护岸控导工程及堤顶道路、水文、通信、观测、防护林草、供电、照明等防洪工程设施，禁止在堤防护坡、防洪墙（挡浪墙）上抛锚和在长江防洪工程管理范围内打井、建窑、埋坟，禁止在长江水域内非法采砂以及其他破坏长江防洪工程和妨碍其正常运行的行为。
在长江防洪工程保护范围内禁止擅自开河、挖筑鱼塘、开凿深井、采砂取土和爆破等可能危害防洪工程安全的行为。
第十四条 在长江防洪工程管理范围内未经有管辖权的水行政主管部门批准，不得从事下列活动：
（一）爆破、扒坡、取土、开渠、挖坑；
（二）建房、搭棚、筑墙、堆放物料、埋设管道、缆线，兴建取水口、排污口、码头及其他设施；
（三）在长江堤防上筑路、穿堤；
（四）圈围江滩、挖筑鱼塘。
第十五条 沿江涵闸站上、下游河道各一百米范围内的水域划定为警戒区，由市长江堤防工程管理处设立标志牌。在警戒区范围内禁止停泊船只、排筏、捕鱼、游泳等影响工程运行、危及工程安全的活动。
第十六条 长江堤防堤顶路面除防洪工程建设、管理、防汛检查、抗洪抢险等的机动车辆外，其他车辆不得上堤行驶。
第十七条 在长江防洪工程管理范围内建设跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线、取水、排水等工程设施，建设单位的可行性研究报告在按照国家规定的基本建设程序履行报批手续前，其中的工程建设方案应当经有管辖权的水行政主管部门按照防洪的要求审查同意，并提出审查意见。涉及航道的还需经航道主管部门审查同意。
第十八条 在长江防洪工程管理范围内从事长江岸线开发、滩涂围垦等重大活动，建设单位的可行性研究报告履行报批手续前，其工程建设方案应当经有管辖权的水行政主管部门审查同意。在报请审查时，应当提交经有资质单位论证的以下资料：
（一）对沿江防洪（潮、台）及河势影响分析报告，必要时须提交模型试验报告；
（二）对长江堤防、建筑物和防护工程（含河势控导工程）和已建的其他工程的影响分析报告；
（三）对长江防洪工程造成不利影响时，建设单位拟采取的补救措施。
第十九条 建设项目批准后，建设单位或者个人应当将批准文件或施工计划安排送市水行政主管部门和市长江堤防工程管理处备案，并按批准的范围和设计要求组织实施。
占用长江防洪工程的建设单位或者个人，必须按照防洪工程管理的要求，与长江堤防工程管理单位签订河道工程占用补偿协议，依法缴纳河道堤防工程占用补偿费，并接受水行政主管部门的指导和监督。
第二十条 违反本办法第十三条第一款、第十四条规定，除在长江水域内非法采砂按照《江苏省人民代表大会常务委员会关于在长江江苏水域严禁非法采沙的决定》处罚外，由市、区水行政主管部门依法责令其停止违法行为，恢复原状，赔偿损失或者采取补救措施，并可处以一万元以下的罚款；情节严重的，可处以一万元以上三万元以下罚款。对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分，应当给予治安处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 违反本办法第十三条第二款、第十五条规定的，由市水行政主管部门依法责令其停止违法行为。属非经营性活动的，可以并处五百元以下的罚款，属经营性活动但无违法所得的，可以并处一万元以下的罚款，有违法所得的，可以并处三万元以下的罚款。
第二十二条 违反本办法第十七条规定，建设项目的工程建设方案未经水行政主管部门审查同意，或者未按照审查同意的方案建设的，由市、区水行政主管部门依法责令其停止违法行为，补办审查手续；建设项目严重影响防洪工程安全的，责令其限期拆除，逾期不拆除的，可以依法强行拆除，费用由建设单位承担；建设项目影响防洪工程安全但尚可以采取补救措施的，责令其限期采取补救措施，并可以处一万元以上十万元以下罚款。
第二十三条 被处罚的单位和个人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议，或者向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十四条 阻挠、威胁防洪工程管理人员执行公务，蓄意制造水事纠纷，强制管理人员改变工程设施控制运行方案的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十五条 长江防洪工程管理人员应当忠于职守，依法办事。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予经济处罚和行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十六条 违反本办法规定，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
第二十七条 本办法自2005年9月1日起施行。
关于印发《中国人民银行人民币发行库检查办法》的通知
中国人民银行
关于印发《中国人民银行人民币发行库检查办法》的通知
银发［2004］117号
中国人民银行各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、深圳市中心支行：
现将《中国人民银行人民币发行库检查办法》印发给你们，请遵照执行。执行中如有问题，请及时报告总行。
附件：中国人民银行人民币发行库检查办法
中国人民银行
二OO四年六月二日
附件：
中国人民银行人民币发行库检查办法
第一章 总 则
第一条 为规范中国人民银行人民币发行库(以下简称发行库)检查行为，加强发行库管理，保障发行库安全，根据《中华人民共和国人民银行法》及有关法律法规，制定本办法。
第二条 发行库检查是指对发行库库存发行基金及其他实物管理、设施管理、业务操作、制度执行情况等进行的检查。
第三条 本办法适用于中国人民银行各分支行，包括各级发行库库主任、副主任、货币金银部门组织的对本行及辖内发行库的检查。
第四条 发行库检查的种类分为全面检查、专项检查、特定事项检查。
全面检查是指对发行库设施与门禁管理、库存发行基金及其他实物管理、出入库业务管理、制度执行情况、人员配备与管理、档案资料管理等方面的检查。
专项检查是指对全面检查中的一项或几项内容进行的检查。
特定事项检查是指根据情况需要对专项检查事项中的特定人员、特定实物、特定设施等进行的检查。
第五条 发行库检查应采取以下方式：
（一）移位、查铅封、倒袋、点捆卡把、拆捆点张；
（二）现场查看；
（三）跟班检查；
（四）调阅相关资料；
（五）听取汇报；
（六）座谈、询问；
（七）其他方式。
第六条 各分支行组织的发行库检查，可以根据实际情况确定检查的种类、方式，以及增加本办法规定之外的检查内容。但本办法另有规定的除外。
第七条 检查人员在检查工作中，应当严格遵守法律、法规和规章制度，认真履行检查职责并对检查结果负责。对检查中的涉密事项，应当执行保密规定，不得泄密。
第八条 被检查行应当积极配合检查工作，如实提供有关资料和情况。不得采取隐瞒、编造等手段欺骗检查人员。
在对库存发行基金及其他实物进行检查时，被检查行管库员应按照检查人员的要求提供协助，不得参与具体检查工作。
第二章 检查的组织
第九条 各分支行应制定年度发行库检查的工作计划，对本行及辖内发行库检查的组织、种类、次数、被检查行数量及比例、发行基金及其他实物比例等事项做出统一安排。
第十条 库主任或副主任、货币金银部门负责人按照《中国人民银行人民币发行库管理办法》规定的检查次数对本行发行库的例行检查，均应将库存发行基金及其他实物作为检查内容。
第十一条 库主任或副主任每年应至少组织1次对本行发行库的全面检查。
第十二条 各分支行每年应对辖内发行库按照对下查一级的原则进行全面检查，检查发行库的数量比例应达到100%；分库库主任、副主任每年至少全面检查中心支库2个；中心支库库主任、副主任每年至少全面检查支库2个。
除上款规定的检查外，各分支行可以根据实际需要直接组织对辖内县支库的全面检查。
第十三条 各分支行可以根据实际需要组织对本行及辖内各级发行库进行专项检查或特定事项检查。
第十四条 各分支行组织的对辖内发行库的检查应成立检查领导小组。检查领导小组应由库主任或副主任负责，货币金银、会计、保卫、人事、内审部门负责人参加。
第十五条 各级发行库库主任、副主任组织的对本行发行库的检查及各分支行组织的对辖内发行库的检查，应成立检查组。属于全面检查的，检查组应由货币金银、会计、保卫、人事、内审部门组成。属于专项检查或特定事项检查的，应按检查内容确定检查组的组成部门。
检查组成员应具备以下条件：
（一）政治素质好，责任心强；
（二）熟悉相关业务知识、规章制度。
第十六条 各分支行组织的发行库检查应制定检查实施方案。
检查实施方案应包括检查的时间、种类、内容、被检查行名称及数量和比例、发行基金及其他实物比例、要求等事项。
第十七条 各分支行组织的对辖内发行库的检查，应根据检查实施方案对检查人员进行业务培训。
第十八条 各分支行组织的对辖内发行库的检查，检查组应在检查结束后及时与被检查行交换意见，制作检查意见书（附表1），并按规定登记《查库登记簿》。检查意见书应包括检查时间、种类、内容、方式、检查结论、整改意见等。检查意见书一式两份，经检查组人员签名后，一份由检查组报检查行，一份交被检查行。被检查行对检查组提出的整改意见，要认真落实并及时向检查行报告整改结果。
第十九条 各分支行组织的对辖内发行库检查应制作检查报告，并于检查结束后十五日内报上级行。
检查报告应包括检查的组织、种类、内容、被检查行名称及数量和比例、发行基金及其他实物比例、检查结论、意见或建议等。
第二十条 各分支行货币金银部门负责人对本行发行库例行检查的组织方式、发行基金及其他实物抽查比例，可以根据实际情况自行确定。
第三章 发行库设施与门禁管理的检查
第二十一条 发行库设施与门禁管理的检查是指对发行库库区封闭式管理、人员出入库房，以及库门、设施等方面的检查。
第二十二条 库区封闭式管理的检查主要有以下内容：
（一）库区与办公区、警卫区、生活区严格分开；
（二）库房与库务用房严格分开；
（三）出入库交接场地、票币处理场地、备品用房、卫生间等用房齐备并符合有关规定。对以上内容的检查应采取现场查看方式。
第二十三条 人员出入库房情况的检查主要有以下内容：
（一）非发行库管理人员进入库房是否经库主任或副主任审批，并由两名以上管库员陪同；
（二）非工作时间人员进入库房是否符合规定；
（三）是否按规定查验有关介绍信、入库审批件及个人有效证件，办理出入库登记；
（四）发行库工作人员入库是否统一佩证着装。对以上内容的检查应采取现场查看、调阅录像、查看《非管库人员入库登记簿》的方式。
第二十四条 发行库库门的检查主要有以下内容：
（一）发行库主门和备用门是否按总行要求各配置两把密码锁并能正常开启；
（二）主库门是否由管库员掌管，备用门是否由库主任掌管；
（三）是否按规定使用、保管、更换密码。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）现场查看；
（二）查阅《交接登记簿》、《组合锁使用管理登记簿》、《查库登记簿》和《非管库人员入库登记簿》。
第二十五条 库区设施的检查主要有以下内容：
（一）交接间、库门口等关键部位是否有监控报警设施并运行良好；
（二）是否配置必要的消防设施。
对以上内容的检查应采取现场查看、询问的方式。
第二十六条 发行库内设施的检查主要有以下内容：
（一）是否有监控报警设施并运行良好；
（二）是否有消防报警设施；
（三）是否有通风、除湿、消毒杀菌设备并正常运行。
对以上内容的检查应采取现场查看、询问的方式。
第四章 库存发行基金的检查
第二十七条 库存发行基金的检查是指对发行库内保管的发行基金账实相符、摆放及钱捆质量等方面的检查。
第二十八条 库存发行基金账实相符情况的检查主要有以下内容：
（一）簿实相符，即库存发行基金数量与《发行基金库存登记簿》记载相符；
（二）账簿相符，即《发行基金库存登记簿》与发行会计发行基金账记载相符；
（三）账账相符，即发行会计发行基金账与会计部门有关账记载相符。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核点大数。
（二）抽查。对原封券进行移位、检查外包装及铅封是否完好无损；对回笼券进行倒袋、卡把。原封券、回笼券的抽查比例应符合发行基金抽查比例表（附表2）中的规定。
（三）对外包装有破损或可疑的箱（袋），要拆箱（袋）进行点捆卡把；对外包装有破损或可疑的钱捆，要进行拆捆点张。
（四）调阅有关登记簿和账表。将管库员《发行基金库存登记簿》与发行会计《发行基金库存券别报表》各券别、余额逐一进行核对并查看是否相互签章。将发行会计“5010发行基金实物明细账”当日余额与会计部门“6010发行基金”表外科目余额核对并查看是否相互签章。
第二十九条 库存发行基金摆放的检查主要有以下内容：
（一）完整券与残损人民币、不同券别、同券别中不同版别的票币是否分开摆放；
（二）完整券中原封券、已清分完整券、未清分完整券是否分开摆放，残损人民币中已复点残损人民币和未复点残损人民币是否分开摆放；
（三）库内款项是否按券别大小顺序摆放并设置标牌。
对以上内容的检查应采取现场查看的方式。
第三十条 发行基金封装、拆开包装情况及库内回笼券钱捆质量的检查主要有以下内容：
（一）库内款项是否按总行装箱（袋）标准和复核制度封装，箱（袋）外标签和装箱（袋）票要素是否齐全并内外相符；
（二）拆开发行基金包装的业务操作是否规范；
（三）钱捆质量是否符合要求。
对以上内容的检查应采取现场查看、查阅《错款登记簿》、拆捆点张和调阅录像的方式。
第五章 出入库业务的检查
第三十一条 出入库业务的检查是指对发行基金调拨出入库、商业银行交取款出入库、残损人民币复点出入库和销毁出库业务进行的检查。
第三十二条 发行基金调拨出入库业务的检查主要有以下内容：
（一）是否核对“发行基金调拨专用介绍信”及有效证件；
（二）是否核对“发行基金调拨命令”和“发行基金调拨凭证”；
（三）与调运人员当面交接时，对原封券，是否检查外包装及铅封完好无损，发现有破损或可疑情况，是否拆箱进行清点；对回笼券，是否点捆卡把，核准总数，交叉复核；
（四）发行基金“先进先出”、以“千元”为单位整捆出入库情况和严格按调拨命令数出入库情况；
（五）在“发行基金调拨凭证”上签章及凭证传递情况；
（六）是否凭留存的“发行基金调拨凭证”记载《发行基金库存登记簿》；
（七）当日营业终了管库员是否碰库并与发行会计对账签章。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核对“发行基金调拨命令”、“发行基金调拨凭证”、“发行基金调拨专用介绍信”、《发行基金库存登记簿》、发行会计发行基金账等有关凭证和账簿；
（二）根据需要采取跟班检查方式现场检查业务操作情况。
第三十三条 商业银行交取款业务的检查主要有以下内容：
（一）是否核对取款人员身份；
（二）是否核对“现金支票”、“现金交款单”、“发行基金出入库凭证”各要素；
（三）是否当面点捆卡把，检查钱捆质量，并在封签上盖章；
（四）是否共同办理，交叉复核；
（五）办理业务时，是否当面办理，一笔一清；
（六）对开户单位办理业务，是否先入库后登记，先登记后出库；
（七）是否凭“发行基金出入库凭证”记载《发行基金库存登记簿》，并按要求传递凭证；
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核对“发行基金出入库凭证”、《发行基金库存登记簿》、发行会计发行基金账等有关凭证和账簿；
（二）根据需要采取跟班检查方式检查业务操作情况。
第三十四条 残损人民币复点出入库业务的检查主要有以下内容：
（一）出库时，管库员是否先登记《发行基金复点交接登记簿》，后办理交接；入库时，是否先办理交接，后登记《发行基金复点交接登记簿》；
（二）管库员与复点人员办理交接时是否当面点捆、卡把，并在《发行基金复点交接登记簿》上登记；
（三）登记的出入库时间、券别、捆数、金额等要素的正确性及签章情况；
对以上内容的检查应采取查看录像、《发行基金复点交接登记簿》方式，并可以根据需要采取现场查看的方式。
第三十五条 残损人民币销毁出库业务的检查主要有以下内容：
（一）《残损人民币销毁在途登记簿》和《发行基金库存登记簿》登记情况；
（二）出库情况；
（三）碰库情况；
（四）销毁结束后，在销毁表上签章情况。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核对“残损人民币销毁命令”、“残损人民币销毁出库凭证”、“残损人民币销毁出库汇总凭证”、《残损人民币销毁表》、《发行基金库存登记簿》、发行会计发行基金账等有关凭证和账簿。
（二）根据需要采取跟班检查方式现场查看业务操作情况。
第六章 制度执行情况的检查
第三十六条 制度执行情况的检查是指对发行库查库制度、交接制度、对账制度，以及登记簿设置、使用情况等的检查。
第三十七条 对查库制度执行情况，主要检查库主任、副主任和货币金银部门负责人是否按规定的次数、种类履行查库职责。
对以上内容的检查应采取查阅《查库登记簿》、《非管库人员入库登记簿》及调阅录像方式。
第三十八条 对人员交接情况，主要检查库主任、副主任、货币金银部门负责人、管库员岗位变动，管库员临时变动，以及发行会计人员与营业部门会计人员传递凭证时是否按规定履行交接手续。
对以上内容的检查应采取查阅《交接登记簿》、《查库登记簿》、《组合锁使用管理登记簿》、《非管库人员入库登记簿》并核对其记载的相关内容的方式。
第三十九条 对对账制度执行情况，主要检查管库员与发行会计等有关人员，发行会计与会计部门人员是否及时对账并相互签章。
对以上内容的检查应采取查阅《发行基金库存登记簿》、《其它实物登记簿》的方式进行检查。
第四十条 发行库登记簿设置、使用情况的检查主要有以下内容：
（一）登记簿是否按要求设置；
（二）内容记载是否真实、准确、完整、及时、规范。
对以上内容的检查应采取查阅发行库设置的登记簿，并将其与有关凭证相核对的方式。
全面检查时，对《发行基金库存登记簿》，应至少抽查年度内一个月的内容并将其与调拨凭证、出入库凭证逐笔核对；对其他登记簿，应检查全部登记内容。
第七章 人员配备与管理的检查
第四十一条 人员配备与管理的检查是指对库主任履行职责情况、发行库管库员配备、人员兼职等情况的检查。
第四十二条 库主任履行职责情况的检查主要有以下内容：
（一）熟悉库主任职责的程度；
（二）采取保证本级发行库正常运作与安全的相关措施；
（三）了解管库员全面情况的程度；
（四）履行查库职责的情况；
（五）管理备用门密码的情况。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）座谈、询问、听汇报；
（二）查阅《查库登记簿》和《组合锁使用管理登记簿》。
第四十三条 管库员配备情况的检查主要有以下内容：
（一）管库员配备的数量是否符合要求并适应实际工作需要；
（二）管库员的任职是否符合规定的条件，并按规定的程序进行考核、任命、备案。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）询问业务量以及管库员劳动强度；
（二）询问管库员社会经济活动情况、健康状况和家庭状况；
（三）调阅人事部门管库员考核表；
（四）调阅管库员任命文件。
第四十四条 人员兼职情况的检查主要有以下内容：
（一）货币金银部门主要负责人是否兼任管库员；
（二）发行会计是否兼职管库；
（三）管库员是否守库。
对以上内容的检查应采取查看业务凭证和保卫部门守库值班记录等方式。
第八章 档案管理的检查
第四十五条 对发行库档案管理的检查是指对凭证、报表、登记簿等纸质、磁介质、光盘等载体的整理、装订、保管、调阅、销毁等工作的检查。
第四十六条 发行库档案资料的检查主要有以下内容：
（一）发行库档案资料是否分清种类，按规定装订、保管；
（二）发行库档案专人、专柜保管情况；
（三）发行库档案的调阅、移交、销毁是否遵守相关保密规定，履行审批手续。对以上内容的检查应采取现场查看并调阅有关登记簿的方式。
第九章 附 则
第四十七条 各分支行可以根据本办法，结合辖内实际情况制定实施细则。
第四十八条 对保管品的检查比照发行基金原封券的有关规定。但对外包装有破损或可疑的保管品包装箱的开箱检查，应遵照保管品的有关规定。
第四十九条 对金银实物、代保管品的具体检查规定，另行制定管理办法。
第五十条 本办法由中国人民银行负责解释、修订。
第五十一条 本办法自发布之日起施行。
附表1
发行库检查意见书
编号：
检查单位
被检查单位
检查时间
检查种类
检查主要内容及方式
检查结论及整改建议
整改(反馈)期限
检查人员签名
被检查行库主任
或副主任签名
管库员及
主管负责人签名
说明：检查意见书一式两联，一联由检查行备查，一联由被检查行保管。
附表2
发行基金抽查比例表
检查种类
抽查比例
库存量
全面检查
对库款的专项检查
库主任或副主任组织的对本行发行库的检查
分支行组织的对辖内发行库的检查
库主任或副主任组织的对本行发行库的检查
分支行组织的对辖内发行库的检查
原封券 回笼券 原封券 回笼券 原封券 回笼券 原封券 回笼券
500箱(袋)以下 100% 100% ≥60% ≥40% ≥60% ≥80% ≥60% ≥60%
500-1000箱(袋) ≥40% ≥80% ≥40% ≥20% ≥40% ≥40% ≥40% ≥30%
1000-2000箱(袋) ≥20% ≥40% ≥20% ≥20% ≥20% ≥40% ≥20% ≥30%
2000-5000箱(袋) ≥10% ≥20% ≥10% ≥20% ≥10% ≥40% ≥10%≥30%
5000-10000箱(袋) ≥5% ≥20% ≥5% ≥20% ≥5% ≥40% ≥5% ≥30%
10000-20000箱(袋) ≥30% ≥3% ≥3% ≥3%
20000-50000箱(袋) ≥2% ≥2% ≥2% ≥2%
50000箱(袋)以上 ≥1% ≥1% ≥1% ≥1%