中国证券监督管理委员会


关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。



1999年3月16日
四川省广元市人民政府


广府发〔2007〕12号

广元市人民政府关于印发《重大行政审批项目联合审批暂行办法》和《重大行政审批项目全程代理暂行办法》的通知


市级有关部门，广元经济开发区管委会：
　　《重大行政审批项目联合审批暂行办法》和《重大行政审批项目全程代理暂行办法》已经市人民政府第44次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。
　　特此通知。



二○○七年五月二十日




重大行政审批项目联合审批暂行办法



　　第一条 为进一步改革审批方式，简化审批程序，提高审批效率，更好的为重点企业、重点项目搞好服务,根据《行政许可法》和《四川省政务服务监督管理办法》的有关规定，制定本暂行办法。
　　第二条本办法所称重大行政审批项目是指对我市经济社会发展有较大影响，在审批过程中需两个以上政府部门审批的项目，具体包括：
　　（一）工业园区和工业集中发展区项目；
　　（二）固定资产投资2000万元以上的国家、省、市重点建设项目；
　　（三）固定资产投资2000万元以上的招商引资项目、工业项目和农业产业化项目；
　　（四）注册资金500万元以上的企业登记项目；
　　（五）市政府确定的其它需要联合审批的项目。
　　第三条 市政务中心为联合审批的牵头单位，负责联合审批的组织、协调和督办工作，相关单位按行政审批职能配合市政务中心做好联合审批工作。
　　第四条 联合审批工作坚持牵头单位主办，相关单位参与，联合办公，并联审批，限时办理，全程督办的基本原则。
　　第五条 联合审批主要采取召开联合审批会议或组织联合现场踏勘等形式。
　　第六条　 联合审批的程序
　　（一）项目申请
　　相对人直接向市政务中心业务科提出申请。如果向市政务中心入驻单位窗口提出申请的，单位窗口要立即告知相对人向市政务中心业务科提出申请。
　　（二）项目受理
　　市政务中心业务科在收到相对人申请后的1个工作日内，召集相关单位窗口负责人，审查项目申报资料，对申报资料齐全的，即予受理，并通知相关单位和相对人于之后１个工作日内召开联合审批会议或组织联合现场踏勘。
　　对申报条件和申报资料基本具备，辅件不全，属于市级审批权限内的项目，可采取先提交必备资料后补交关联资料的方式予以受理。但申请人必须在承诺时限内补交资料，并达到规定要求。
　　（三）组织联合踏勘
　　对需要现场踏勘的事项，由市政务中心组织相关单位联合现场踏勘，相关单位应在限定时间内作出踏勘结论。市政务中心在踏勘结论作出后的１个工作日内召开联合审批会议。
　　（四）召开联合审批会议
　　联合审批会议由市政务中心负责人主持。相关单位负责人和承办科室负责人，相关专业技术人员参加。必要时可通知相对人参加。
　　各相关单位应按要求准时参加会议，如无故缺席或未按要求参会则视作同意会议精神，并承担相应责任。
　　（五）市政务中心对联合审批会议中议定的事项形成《联合审批会议纪要》，由会议主持人签发。
　　（六）根据《联合审批会议纪要》的要求，相关审批单位应在10个工作日内办结有关审批手续。
　　在落实《联合审批会议纪要》过程中，如遇政策调整或项目情况发生变化，相关单位应及时向市政务中心通报，由市政务中心进行协调。
　　对需上报审批的项目，各单位要落实专人负责向上级沟通协调，确保尽快办结有关审批手续。
　　（七）跟踪督办
　　市政务中心、市监察局负责跟踪督办《联合审批会议纪要》的落实情况。对未在10个工作日内办结相关手续的，由市政务中心给相关单位发出督办通知，责成限时办结；对不执行督办通知的，由市监察局按有关规定进行问责。
　　第七条　在联合审批中出现下列情形之一的，由市政务中心会同市监察局进行调查，市监察局按有关规定追究相关人员的责任：
　　（一）不参加联合审批会议，不提出审查意见的；
　　（二）不执行《联合审批会议纪要》，未在限定时限内办结相关审批手续的；
　　（三）联合审批中出现其他过错行为的；
　　（四）不遵守本办法规定，给相对人造成重大损失或产生恶劣社会影响的；
　　第八条市政务中心将相关单位参与联合审批的情况作为年度目标考核和效能建设考核的重要内容。
　　第九条　联合审批中对中介服务机构的选择应坚持自主、公开、公平、竞争的原则。
　　任何单位不得以任何理由指定或变相指定中介服务机构。
　　非国家投资类的建设工程招投标代理机构的确定，一律由业主自行选择。
　　第十条　本办法由市政务中心负责解释。
　　第十一条　本办法自印发之日起施行。
　　　　　　　　




重大行政审批项目全程代理暂行办法



　　第一条 为进一步转变政府职能，改革审批方式，更好的为重点企业、重点项目搞好服务，根据《行政许可法》和《四川省政务服务监督管理办法》的有关规定，特制定本暂行办法。
　　第二条　本办法所称重大行政审批项目是指对我市经济社会发展有重大影响，在审批过程中需两个以上政府部门审批的项目，具体包括：
　　（一）工业园区和工业集中发展区项目；
　　（二）固定资产投资3000万元以上的国家、省、市重点建设项目；
　　（三）固定资产投资3000万元以上的招商引资项目、工业项目和农业产业化项目；
　　（四）注册资金1000万元以上的企业登记项目；
　　（五）市政府确定的其它需要全程代理的项目。
　　第三条　市政务中心为重大行政审批项目全程代理责任单位，负责全程代理的具体工作。相关单位按行政审批职能配合市政务中心做好全程代理工作。
　　第四条　全程代理实行“三特别”原则。特别通道——由市政务中心直接受理；特别程序——按联合审批程序进行；特别服务——由市政务中心确定专人负责全程代办相关审批手续。
　　第五条　全程代理的程序
　　（一）项目申请
　　市政务中心业务科具体负责重大行政审批项目全程代理工作。相对人向市政务中心业务科提出申请，属于全程代理的重大行政审批项目，市政务中心业务科应即时填写《重大行政审批项目全程代理通知单》。
　　（二）项目受理
　　市政务中心在收到《重大行政审批项目全程代理通知单》后1个工作日内，召集相关单位窗口负责人，审查项目申报资料，凡申报资料齐全的，即予受理，并通知相关单位和相对人于之后１个工作日内召开联合审批会议或组织联合现场踏勘。
　　对申报条件和申报资料基本具备，辅件不全，属于市级审批权限内的项目，可采取先提交必备资料后补交关联资料的方式予以受理。但申请人必须在承诺时限内补交资料，并达到规定要求。
　　（三）专人代办
　　从项目正式受理开始，市政务中心业务科确定专人负责全程代办相关审批手续，各相关部门也要落实专人负责办理涉及本部门的审批手续。
　　相对人只需按市政务中心的告知领取相关审批手续。
　　（四）联合审批
　　市政务中心按照《重大行政审批项目联合审批暂行办法》，对申报条件和申报资料基本具备的项目，根据需要组织联合现场踏勘，实施联合审批。各相关单位按《联合审批会议纪要》的要求，在限定时限内办结相关审批手续。对需上报审批的项目，各单位要落实专人负责向上级沟通协调，保证在限定时限内办结有关审批手续。
　　（五）跟踪督办
　　市政务中心、市监察局负责跟踪督办《联合审批会议纪要》的落实情况。未在规定时限办理相关手续的，由市政务中心给相关单位发出督办通知，责成限时办结；对不执行督办通知的，由市监察局按有关规定进行问责。
　　第六条　全程代理中如出现下列情形之一的，由市监察局调查处理，并追究相关人员的责任。
　　（一）属于全程代理的重大行政审批项目，市政务中心不予受理的；
　　（二）有关人员借代理或审批，谋取不正当利益，搞不正之风的；
　　（三）全程代理中出现其他过错行为的；
　　（四）不遵守本办法规定，给相对人造成重大损失或产生恶劣社会影响的；
　　第七条全程代理的工作情况作为对市政务中心和窗口单位年度目标考核和效能建设考核的重要内容。
　　第八条　本办法由市政务中心负责解释。
　　第九条 本办法自印发之日起施行。