关于废止部分证券期货规章的通知（第六批）
中国证券监督管理委员会
关于废止部分证券期货规章的通知（第六批）
证监法律字[2007]5号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司，中国期货保证金监控中心有限责任公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的要求，在废止前五批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2006年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2005年1月1日至2006年12月31日期间，已明令废止的规章58件，应予废止和自行失效的规章17件。现将这两部分共75件规章的目录予以公布。
此外，在2004年1月至2006年12月期间，经国务院同意后明令废止、在《立法法》施行前发布的行政法规有4件，一并予以公布。
附件：1．第六批废止的证券期货类部门规章目录
2．2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录
3．2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录
中国证券监督管理委员会
二○○七年三月六日
附件1：
第六批废止的证券期货类部门规章目录
附件2：
2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录
序 号 部门规章名称 文 号 发布日期
1
关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股
份管理的通知
证监发字[1996]54号 1996年4月22日
2
关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通
知
证监基金字[1999]21号 1999年7月12日
3 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知 证监发行字[2000]5号 2000年2月13日
4 关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知 证监机构字[2000]85号 2000年4月30日
5 关于调整证券投资基金认购新股事项的通知 证监基金字[2000]34号 2000年5月18日
6
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号—
首次公开发行股票申请文件
证监发[2001]36号 2001年3月6日
7
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号—
股票上市公告书
证监发[2001]42号 2001年3月15日
8
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14
号—可转换公司债券上市公告书
证监发[2001]66号 2001年4月26日
9
公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号—弥补累
计亏损的来源、程序及信息披露
证监会计字[2001]16号 2001年6月29日
10
证券投资基金规范运作指导意见第一号基金管理公司
章程制定指导意见
证监基金字[2001]37号 2001年8月21日
11 关于2002年受理公开发行证券申请材料的通知 证监发行字[2002]14号 2002年1月24日
12 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知 证监发行字[2002]54号 2002年5月20日
13
关于拟公开发行股票公司资产负债率等有关问题的通
知
证监发行字[2002]122
号
2002年10月29日
14
关于转发《国家计委、财政部关于重新核定证券市场
监管费收费标准及有关问题的通知》的通知
证监会计字[2003]2号 2003年2月9日
15
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—
招股说明书
证监发行字[2003]26号 2003年3月24日
16
关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通
知
证监发行字[2004]150
号
2004年9月15日
17 关于证券公司承销限额豁免有关问题的通知
证监机构字[2006]226
号
2006年9月27日
附件3：
2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录
序号 行政法规名称 文 号 发布部门
1 可转换公司债券管理暂行办法 证委发[1997]16号 证券委
2 证券投资基金管理暂行办法 证委发[1997]81号 证券委
3 中国证监会股票发行核准程序 证监发[2000]16号 证监会
4 证券结算风险基金管理暂行办法 证监发[2000]22号
证监会
财政部
序 号 部门规章名称 文 号 发布日期
1 关于禁止股票发行中不当行为的通知 证监发字[1996]21号 1996年1月25日
2 证券经营机构股票承销业务管理办法 证委发[1996]18号 1996年6月17日
3 关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 证监发字[1996]169号 1996年8月22日
4 关于股票发行与认购方式的暂行规定 证监发字[1996]423号 1996年12月26日
5 关于股票发行工作若干规定的通知 证监[1996]12号 1996年12月26日
6 证券市场禁入暂行规定 证监[1997]7号 1997年3月3日
7 关于做好1997年股票发行工作的通知 证监[1997]13号 1997年9月10日
8
证券投资基金管理暂行办法实施准则第二号《证券投
资基金托管协议的内容与格式(试行)》
证监基字[1997]3号 1997年12月12日
9 上市公司章程指引 证监[1997]16号 1997年12月16日
10 关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知 证监机字[1997]4号 1997年12月29日
11 关于股票发行工作若干问题的补充通知 证监[1998]8号 1998年3月17日
12 关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知 证监发字[1998]259号) 1998年10月6日
13 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 证监机字[1998]46号 1998年12月11日
14
关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的
通知
证监发[1999]4号 1999年2月4日
15 关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知 证监机构字[1999]54号 1999年7月5日
6 关于法人配售股票有关问题的通知
证监发行字[1999]121
号
1999年9月8日
17 关于股票上市安排有关问题的通知 证监发行字[2000]86号 2000年6月23日
18 上市公司股东大会规范意见 证监公司字[2000]53号 2000年5月18日
19 关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知
证监机构字[2000]199
号
2000年9月5日
证监发行字[2000]131
20 关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知 号 2000年9月22日
21 关于调整证券公司净资本计算规则的通知
证监机构字[2000]223
号
2000年9月23日
22
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行
办法》的补充通知
证监机构字[2000]240
号
2000年10月27日
23
公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号—保险公
司招股说明书内容与格式特别规定
证监发[2000]76号 2000年11月2日
24
公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公
司财务报表附注特别规定
证监发[2000]76号 2000年11月2日
25 关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知 证监发行字[2001]12号 2001年1月10日
26
关于查询从事证券交易当事单位和与被调查事件有关
的单位在金融机构账户的通知
证监发[2001]12号 2001年1月19日
27 关于做好上市公司新股发行工作的通知 证监发[2001]43号 2001年3月15日
28 上市公司新股发行管理办法 证监会令第1号 2001年3月28日
29
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10
号—上市公司新股发行申请文件
证监发[2001]52号 2001年4月2日
30 上市公司发行可转换公司债券实施办法 证监会令第2号 2001年4月26日
31
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12
号—上市公司发行可转换公司债券申请文件
证监发[2001]64号 2001年4月26日
32 关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知
证监发行字[2001]115
号
2001年12月25日
33 关于上市公司增发新股有关条件的通知 证监发[2002]55号 2002年7月24日
34 上市公司收购管理办法 证监会令第10号 2002年9月28日
35 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 证监会令第11号 2002年9月28日
36
关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的
通知
证监机构字[2002]312
号
2002年10月14日
37 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法 证监会令第12号 2002年11月5日
38
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15
号—上市公司股东持股变动报告书
证监发[2002]85号 2002年11月28日
39
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16
号—上市公司收购报告书
证监发[2002]85号 2002年11月28日
40
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17
号—要约收购报告书
证监发[2002]85号 2002年11月28日
41
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18
号—被收购公司董事会报告书
证监发[2002]85号 2002年11月28日
42
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19
证监发[2002]85号 2002年11月28日
号—豁免要约收购申请文件
43 关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
证监基金字[2002]102
号
2002年12月26日
44
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11
号—上市公司发行新股招股说明书
证监发行字[2003]27号 2003年3月24日
45
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13
号—可转换公司债券募集说明书
证监发行字[2003]28号 2003年3月24日
46
关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有
关问题的通知
证监公司字[2003]16号 2003年5月20日
47 关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知
证监发行字[2003]116
号
2003年9月19日
48
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办
法
证监会令第16号 2003年12月5日
49
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细
则
证监发[2003]88号 2003年12月11日
50
关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通
知
证监公司字[2004]1号 2004年1月7日
51
中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工
作规程
证监发[2004]41号 2004年5月12日
52 关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知 证监期货字[2004]44号 2004年7月19日
53 证券公司高级管理人员管理办法 证监会令第24号 2004年10月9日
54
关于实施《证券公司高级管理人员管理办法》有关问
题的通知
证监机构字[2004]129
号
2004年10月11日
55 上市公司股东大会网络投票工作指引（试行） 证监公司字[2004]96号 2004年11月29日
56 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知
证监发行字［2004］
162号
2004年12月7日
57 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 证监发[2005]32号 2005年4月29日
58
关于做好第二批上市公司股权分置改革试点工作有关
问题的通知
证监发[2005]42号 2005年5月31日
浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省外商投资企业投诉处理暂行办法的通知
浙江省人民政府办公厅
浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省外商投资企业投诉处理暂行办法的通知
浙政办发〔2005〕116号
各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：
《浙江省外商投资企业投诉处理暂行办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年十二月七日
第一章 总则
第一条 为创造良好的投资环境，及时、公正地处理外商投资企业的投诉，依法维护外商投资企业的合法权益，特制定本办法。
第二条 本办法所称外商投资企业投诉，是指在本省依法设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业及其投资者，在国家、省制定的有关国际投资和招商引资的政策范围内，认为其合法权益受到损害时，诉请政府有关机构协调处理的行为。
第三条 外商投资企业投诉处理应当在各级人民政府的领导下，实行属地为主、分级负责、归口管理的原则。
第二章 投诉机构
第四条 省外经贸行政主管部门作为省政府外商投资工作的行政主管部门，负责指导和协调全省外商投资企业投诉处理工作，定期研究解决并向省政府汇报外商投资企业投诉处理的重大问题。县级以上外经贸行政主管部门及国家级经济技术开发区、省级经济开发区管委会负责指导和协调本地区外商投资企业投诉处理工作。
县级以上人民政府应加强外商投资企业投诉处理工作，根据当地实际，应有相应的机构并配备专职或兼职人员负责投诉处理工作。
第五条各级外商投资企业投诉处理机构履行下列职责：
（一）受理、办理投诉事项；
（二）督促、检查、协调重大投诉事项的处理；
（三）研究、分析投诉情况，及时提出完善政策和改进工作的建议；
（四）完成上级交办的其他投诉事项。
第六条各级外商投资企业投诉处理机构应以事实为根据，以法律为准绳，客观、公正地处理投诉事项。
第三章投诉受理
第七条 各级外商投资企业投诉处理机构应对外公布办事程序、投诉电话、办公地址。
第八条 外商投资企业投诉人及其委托代理人（以下简称投诉人）可通过书信、电子邮件、传真等书面形式进行投诉。
第九条 投诉原则上应当一事一诉。多个投诉事项涉及同一行政部门和单位的，可合并投诉。
第十条 投诉人应当如实反映情况，对其所提供材料的真实性负责。
第十一条 投诉受理一般由外商投资企业所在地的外商投资企业投诉处理机构受理。
第十二条 有下列情形之一的，外商投资企业投诉处理机构不予受理：
（一）投诉事项已经或者依法应当通过诉讼、仲裁和行政复议等法定途径解决的；
（二）投诉事项主要事实不清楚的；
（三）投诉人对外商投资企业投诉处理机构的处理意见有异议，再以同样事由向同一投诉处理机构投诉的。
第四章 投诉处理
第十三条 外商投资企业投诉处理机构接到投诉后，应当在3日内进行审查，对符合本办法规定的投诉，决定予以受理，转送有关部门受理，或者不予受理，并书面告知投诉人。
第十四条 外商投资企业投诉处理机构应当自受理投诉之日起30日内将协调处理结果书面答复投诉人；投诉事项复杂或确有特殊情况的，经本部门或本单位负责人批准，可以适当延长期限，并书面告知投诉人。法律、法规另有规定的，从其规定。
第十五条 在处理投诉人投诉时，涉及到国家秘密、商业秘密和个人隐私的，外商投资企业投诉处理机构应当予以保密。
第十六条 外商投资企业投诉处理机构处理投诉事项，原则上采取书面审查的方式，必要时可以进行调查取证，或组织投诉人和被投诉人当面进行质证。
对于外商投资企业投诉处理机构依法进行的调查，投诉人、被投诉人以及与投诉事项有关的单位及人员应当如实反映情况并提供相关的材料。
第十七条 投诉人对外商投资企业投诉处理机构协调处理意见有异议的，可在收到协调处理结果之日起30日内，以书面形式向上一级外商投资企业投诉处理机构申请重新处理。上一级外商投资企业投诉处理机构应当在收到申请之日起30日内作出处理意见。
第十八条 在投诉处理中，投诉人就投诉事项申请行政复议、仲裁、向人民法院提起诉讼，或撤回投诉的，投诉处理终止。
第十九条 外商投资企业投诉处理机构在协调处理投诉过程中发现有关政府部门、单位工作人员违纪、违法或犯罪的，应当移交纪检监察部门或司法机关依法查处。
第五章 监督检查
第二十条 被投诉人有责任配合外商投资企业投诉处理机构工作，对无正当理由推诿、敷衍、拖延的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第二十一条 外商投资企业投诉处理机构在受理投诉过程中，有下列情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）对收到的投诉事项不按规定登记的；
（二）对属于其法定职权范围的投诉事项不予受理的；
（三）未在规定期限内书面告知投诉人结果的。
第二十二条 外商投资企业投诉处理机构工作人员在协调处理过程中徇私舞弊、滥用职权的，按规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章附则
第二十三条 在本省依法设立的香港和澳门特别行政区、台湾地区投资企业及其投资者的有关投诉，适用本办法。
第二十四 条本办法自发布之日起施行。