美国小额法庭制度与借鉴


现代社会，小额纠纷广泛存在，对于普通民众而言，真正走进法院讨个说法寻求法律救济的，正是这些小额案件。“民事诉讼一方面需要具备处理大规模且复杂事件的能力，另一方面则又需要处理零星细小的事件。不平衡、繁杂的程序，造成了法院躲避小额诉讼的现象，对此应采取防止的措施。对于小额诉讼的悉心照顾，可使国民与司法在真诚的意义上相互联系，培育国民的司法根基。”[1]20 世纪以来，世界上的许多国家如美国、英国、日本、韩国纷纷设立一种简易化的、快速解决小额纠纷的程序，用来解决当事人之间的小额纠纷。[2]这其中，美国的小额法庭制度颇具代表性。本文对美国的小额法庭制度作些介绍，并对如何构建我国的小额诉讼程序发表些浅见。

一、美国小额法庭制度概要

美国的小额法庭建立于 20 世纪早期，设立的初衷是让民众直接参加小额案件的审理。因此，它是专门处理标的额较小案件的法庭。[3]在美国，地方（县）法院系统的民事法庭分为普通民事法庭和小额法庭。各县法院有权根据案件的多寡决定小额法庭的设置，有的县法院设立独立的小额法庭专门处理小额案件，小额法庭与普通民事法庭是平行的机构；有的法院则不专设小额法庭，而是将其设在普通民事法庭内，指定若干名法官专门审理小额案件。

（一）小额法庭受理案件的标准和范围

小额案件是相对于普通案件而言的，那么，哪些案件专属于小额法庭审理则成为立法首要解决的问题。在美国，小额法庭受理案件的标准有两个：一是数额标准；二是数额标准附加其他标准。在美国的 51 个州中，有 45 个州采取单纯的数额标准，规定小额法庭受理案件的最高上限，其幅度从 1000 美元至 15000 美元不等；有 5 个州除采取数额标准外，还附加其他标准。例如，有的州规定：小额法庭管辖案件的最高上额为 2000 美元，但交通事故造成的财产损失案件不受此限。

如果原告起诉的标的额超过了小额法庭的受理标准，小额法庭能否受理此案？对此，许多州将程序选择权交给了原告：如果原告放弃超出上额部分的债务请求，则小额法庭可以受理。但是，原告一旦放弃，以后也不可能就同一件案件再次起诉。相反，如果原告不放弃超出部分的请求，则只能选择到普通民事法庭起诉。例如，在拖欠货款的合同纠纷中，被告欠原告 7500 美元，但小额法庭受理 5000 美元以下的案件，如果原告放弃超过小额法庭最高受理案件额度以上的数额即只要求被告偿付 5000 美元，该案则由小额法庭审理；超过的 2500 美元，原告要放弃追诉的权利。而且原告以后也不得就该 2500 美元再次提起诉讼。相反，如果原告坚持要求被告偿还 7500 美元，则只能向普通民事法庭起诉。

是否可以将一件标的额较大的案件拆开成几件小案，分几次在小额法庭提出诉讼？许多州规定，不得将同一件案件拆分成几件案件起诉。惟一的例外是，如果所涉及的行为发生在不同时间，或者存在几个合同，或者是多次损害财物，可以作为几个案件来起诉。不过，许多州对原告一年使用小额法庭的次数有所限制，并且次数越多，其后的最高上额越少。例如，科罗拉多州规定：同一原告在小额法庭提出诉讼每月不得超过 2 次，每年不得超过 18 次。因此，在决定分成多件案件在小额法庭起诉前，原告应当查清每年的诉讼限量次数是多少。作出这样限制的目的，是防止一些当事人把小额法庭当作向被告催讨债务的工具。

小额法庭受理的案件不仅有标的额上的限制，而且还有案件类型上的限制。小额法庭的受案范围包括合同纠纷、侵权纠纷等与民众生活息息相关的小额金钱给付案件，但无权管辖身份案件（诽谤、侮辱、诋毁名誉、更改姓名）、婚姻案件和集团诉讼案件。

（二）小额法庭的法官

小额法庭的法官可以是正式法官、聘用法官或临时法官。正式法官是指经过正常程序，由各州选举或州长任命的人士；聘用法官是指法庭聘用的人士；临时法官经常由律师担任，但必须得到原、被告双方的书面同意才有权审理案件。由于临时法官来自律师，可能缺乏案件审理的经验，或对案件的审理有偏差，因此，如果当事人认为自己的案件很复杂，有权要求更换临时法官而由正式法官或聘用法官审理。

（三）小额案件的审判

1．开庭

小额法庭的开庭程序与普通民事案件的开庭程序相似，先由原告陈述案情，然后被告答辩，双方辩论。法官在开庭期间可以交叉询问双方。

2．判决与上诉

经开庭审理，法官可作出判决。通常情况下，法官在听完当事人的陈述后已经对案件作出了判决，但是，许多法官并不当庭宣判，原因在于：（1）法官还需要更多的时间考虑案件；（2）如果当庭宣判，有的当事人会对判决不满，作出不当的反应，损害法庭的严肃性；（3）法官会考虑到败诉方的情况而择日宣判。例如，法官会考虑到，如果当庭宣判，将使败诉方非常难堪。因此，很多情况下，双方陈述完毕后，法官不会当庭宣判，而是让当事人回家等待法院通知定期宣判。

小额法庭的判决是格式化判决，判决书中并不写明案件事实和判决所依据的法律，通常，判决书包括以下内容：法院名称、案件号、原被告姓名、地址及电话、判决内容以及上诉期限。判决内容主要是载明赔偿数额、还款方式。

小额法庭的判决分为对席判决和缺席判决。对席判决是双方当事人都出庭的判决。缺席判决是一方当事人不到庭的判决。如果一方没有出庭，法官通常会裁决出庭一方胜诉。在下列情况下，法官会作出不同的决定：

第一，被告没有出庭，原告可以得到缺席判决，通常会判决原告胜诉。

第二，如果原告未出庭，法官有两种选择：一是直接撤销原告的案件。法官暂时撤销此案但允许再诉；二是法官在法庭上听取被告陈述，对案件进行裁决。如果被告提出反诉，法官可以撤销原告的诉讼，并裁决被告的反诉成立。法官撤销原告的案件并不允许再诉。

第三，如果双方当事人都没有到庭，此案将延期审理，重新安排开庭时间。

一旦知道法院作出缺席判决，没有出庭的一方如果不接受缺席判决，必须采取补救措施。在美国，要撤回小额法庭的缺席判决，不能直接向上一级法院提出上诉或要求普通民事法庭重新审理案件。他只能向作出判决的小额法庭提交“撤回法院裁决的动议”，请求撤销判决。动议提交后，法院将举办一个听证会讨论其动议。届时，提出动议的一方必须出席听证会，向法官解释请求撤销缺席判决的原因，这些原因包括：（1）被告没有收到开庭传票，或根本不知道开庭时间；（2）被告收到了开庭传票并知道开庭日期，但是因为意外事件无法到庭，在解决这些意外事件后已马上通知法院并及时提出撤回动议。但是，出差、旅游等都不是很好的理由，因为你有机会与法庭联系，请求书记官更改开庭日期。

如果法官同意你的动议，他将撤销已作出的缺席判决，但这并不意味着你自动胜诉，法官撤销判决后，会立即进入审理程序，然后再根据审理情况重新作出判决。

判决作出后，是否准许当事人上诉？各州的规定不同：

一是准许双方上诉。纽约州等规定，双方当事人对判决结果不服，均可上诉。
河北省石家庄市人民政府


石家庄市知名商标认定和保护办法


（2013年7月15日石家庄市第十三届人民政府第4次常务会议审议通过 2013年8月1日石家庄市人民政府令第183号公布 自2013年10月1日起施行）




第一章 总则

第一条 为规范知名商标认定工作，保护知名商标所有人和消费者的合法权益，促进经济和社会发展，根据《中华人民共和国商标法》、《河北省著名商标认定和保护条例》等法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 在本市行政区域内认定和保护知名商标，适用本办法。

第三条 本办法所称知名商标，是指为相关公众所熟知，具有较高市场声誉，并依据本办法予以认定的注册商标。

第四条 石家庄市知名商标的认定和保护遵循公平、公正、公开的原则。

第五条 石家庄市知名商标认定和保护工作由工商行政管理部门负责。知名商标由商标所有人申请并经各县（市）、区工商行政管理部门推荐，石家庄市工商行政管理部门认定。

劳动保障、安监、质监、食药监、环保、财政、农业、林业等行政管理部门和有关行业管理部门、行业协会、消费者协会应当在各自职责范围内，协助和配合工商行政管理部门做好知名商标认定和保护工作。

第二章 认定条件和程序

第六条 申请认定石家庄市知名商标应当符合下列条件：

（一）商标所有人是在本市行政区域内依法设立的企业、事业单位、社会团体、个体工商户、农业专业合作社或其他社会组织；

（二）商标自核准注册之日起实际使用期限已满两年；

（三）申请认定的商标是依法核准的有效注册商标且无权属争议；

（四）商标所有人实际使用中的商标标识必须与《商标注册证》上核准的商标文字、图形或者组合及核定使用商品的范围相一致；

（五）商标所指商品为申请人合法的经营范围，商品的生产销售符合国家有关法律法规和行业、技术等政策规定且不属于国家限制生产或者淘汰的产品；

（六）商标所指商品在同类商品中质量优良、稳定，售后服务优良，具有较高市场声誉；

（七）商标所指商品的产量、销售额、利润、市场占有率等主要经济指标在本市同行业中领先；

（八）商标所有人有完善的商标使用、管理、保护制度和措施，有明确的商标管理机构或者配备专职商标管理人员；

（九）商标所有人注重广告宣传的投入和效果，并在相关公众中具有较高的认知程度；

（十）商标所有人能够认真遵守有关产品质量、安全生产、环境保护、消费者权益保护等法律、法规和规章，近两年无重大违法行为；

历史悠久、社会公认、具有本市特色的商品所使用的商标，其申请可以不受本条第（二）项、第（七）项条件的限制。

第七条 商标所有人认为自己的注册商标符合本办法第六条规定的，可向所在地县（市）、区工商行政管理部门提出申请，填写知名商标认定申请表，并提供申请日前两年的有关证明材料。

第八条 申请认定知名商标，应当提交下列证明材料或资料：

（一）知名商标认定申请表；

（二）证明申请人主体资格的有关证明文件；

（三）商标权属证明文件；

（四）市级以上有关部门或者行业协会出具的该商标所指商品质量的有关文件或者资料；

（五）使用该商标的商品近两年的年产量、销售额、利润、纳税额、市场占有率等主要经济指标及其在本市或者省内同行业中位次的有关文件或者资料；

（六）商标所有人对该商标的使用，管理制度建立情况和对商标保护记录的证明；

（七）使用该商标的商品销售区域证明；

（八）使用该商标的商品广告发布情况证明；

（九）证明该商标知名的其他材料。

申请人对所提交文件、材料的合法性、真实性、准确性负责。

第九条 县（市）、区工商行政管理部门应当在受理石家庄市知名商标认定申请之日起三十日内进行初审，认为符合申请认定条件的，签署意见后向石家庄市工商行政管理部门推荐。认为不符合申请认定条件的，退回申请材料并书面说明理由。

第十条 申请认定知名商标的商标所有人，对不予推荐的审核意见有异议的，可以向石家庄市工商行政管理部门提出复核申请。石家庄市工商行政管理部门应当自收到复核申请之日起二十日内作出复核决定。申请理由成立的，由石家庄市工商行政管理部门受理；申请理由不成立的，不予受理，并书面说明理由。

石家庄市工商行政管理部门的复核决定为最终决定。

第十一条 石家庄市工商行政管理部门收到县（市）区工商行政管理部门推荐的知名商标认定申请后二个月内，对申请材料进行调查、核实。符合条件的，提交知名商标评审委员会进行评审；不符合条件的，退回申请材料并书面说明理由。

第十二条 石家庄市工商行政管理部门组织设立知名商标评审委员会，负责知名商标的评审工作。

知名商标评审委员会的人员组成及其资格、任期和评审程序等，由石家庄市工商行政管理部门规定，并报市政府备案。

第十三条 石家庄市工商行政管理部门对经评审确认具备知名商标条件的，予以认定，在市级报刊上公告，并颁发《石家庄市知名商标证书》。对未被认定为知名商标的，退回申请材料并书面说明理由。

第十四条 石家庄市知名商标有效期三年，自公告之日起计算。石家庄市知名商标所有人在有效期满前六个月可以申请延续；符合本办法第六条规定条件的，由石家庄市工商行政管理部门予以延续认定。每次延续有效期为三年。

石家庄市知名商标未在规定期限内申请延续认定或未通过延续认定的，期满后该知名商标资格自动丧失，由石家庄市工商行政管理部门在市级报刊上公告。

第三章 保护和管理

第十五条 知名商标自认定之日起，同行业中的其他企业和个体工商户，将与知名商标相同的文字作为名称字号使用，并容易引起公众误认的，工商行政管理部门不予核准登记。

违反本条前款规定登记的，知名商标所有人有权向核准登记的工商行政管理部门或者市工商行政管理部门申请予以撤销。

第十六条 未经知名商标所有人许可，不得擅自印制和使用知名商标所指商品特有的相同或者近似的名称、包装、装潢。

知名商标所指商品特有的名称、包装、装潢，参照《河北省反不正当竞争条例》第三十条的规定认定。

第十七条 知名商标所有人可以在其知名商标所指商品及其包装、装潢、说明书、广告上使用“石家庄市知名商标”字样。

知名商标所有人不得超出石家庄市知名商标所指商品范围使用“石家庄市知名商标”字样。

知名商标有效期满未申请延续或未通过延续认定的，不得继续使用“石家庄市知名商标”字样。

第十八条 知名商标所有人依法转让其注册商标的，该商标的知名商标资格自动丧失。

第十九条 知名商标所有人依法许可他人使用其商标，除按规定报国家工商行政管理总局商标局备案外，还应报石家庄市工商行政管理局备案。

被许可人在确保产品质量前提下，可以使用“石家庄市知名商标”字样，但不得超出石家庄市知名商标所指商品范围。

第二十条 知名商标所有人变更注册人名义、地址或其他注册事项的，应当在变更登记之日起三十日内将变更事项报石家庄市工商行政管理局备案。

第二十一条 石家庄市工商行政管理局向省工商行政管理局推荐著名商标时，应当从知名商标中择优推荐。

第二十二条 有下列情况之一的，由石家庄市工商行政管理局撤销其石家庄市知名商标资格，并予以公告：

（一）在推荐、评审和认定石家庄市知名商标过程中，弄虚作假或采取不正当手段骗取认定的；

（二）在推荐、评审和认定石家庄市知名商标过程中，知名商标评审委员会组成人员有徇私舞弊行为的；

（三）石家庄市知名商标已不符合本办法规定的认定条件的；

（四）超出石家庄市知名商标所指商品范围使用“石家庄市知名商标”字样且拒不改正的；

（五）石家庄市知名商标所有人有其他违反相关法律法规行为，严重损害消费者合法权益或知名商标声誉的。

第二十三条 县（市）、区工商行政管理部门应当加强对石家庄市知名商标的管理，建立、健全管理制度和档案，监督检查石家庄市知名商标的使用、保护情况，查处损害石家庄市知名商标的侵权行为。

第二十四条 石家庄市知名商标所有人应当加强对商标的管理和自我保护，提高商品质量，维护石家庄市知名商标的声誉。

第四章 法律责任

第二十五条 违反本办法第十六条第一款规定的，由县级以上工商行政管理部门责令其销毁有关包装、装潢，并处以一万元以上三万元以下罚款；有违法所得的，没收其违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下罚款，但最高不超过三万元。

第二十六条 违反本办法第十七条第二款、第三款、第十九条第二款规定的，由县级以上工商行政管理部门依照《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》有关规定进行查处。

第二十七条 违反本办法第十九条第一款和第二十条规定的，由县级以上工商行政管理部门责令限期改正，逾期不改正的，处以一千元以下罚款。

第二十八条 工商行政管理人员在认定和保护知名商标工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；情节轻微，不构成犯罪的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。

第五章 附则

第二十九条 本办法中有关商品商标的规定适用于服务商标。

第三十条 本办法自2013年10月1日起施行。